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場外期權衍生品開戶辦理方法

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所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長期有效
發(fā)布時間: 2023-11-24 17:21
最后更新: 2023-11-24 17:21
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詳細說明

第七條 根據(jù)持股比例和對基金管理公司經(jīng)營管理的影響,基金管理公司股東包括以下三類:

(一)主要股東,指持有基金管理公司25%以上股權的股東,如任一股東持股均未達25%的,則主要股東為持有5%以上股權的大股東,證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

(二)持有基金管理公司5%以上股權的非主要股東。

(三)持有基金管理公司5%以下股權的非主要股東。

公募基金管理人及其股東、員工的利益和基金份額持有人利益發(fā)生沖突時,應當優(yōu)先保障基金份額持有人的利益場外期權532公司代辦百三十三條基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的,責令改正,可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。


發(fā)生上述情形之一的,基金管理人應當在當日報國院證券監(jiān)督管理機構備案。

第九章 公開募集基金的基金份額持有人權利行使。

第八十四條 基金份額持有人大會由基金管理人召集。

第五十三條公募基金管理人經(jīng)風險監(jiān)控、責令停業(yè)整頓、其他機構托管或者接管等風險處置措施,在規(guī)定期限內達到正常經(jīng)營條件的,經(jīng)證監(jiān)會或者其派出機構檢查驗收,可以恢復正常經(jīng)營,未達到正常經(jīng)營條件的,證監(jiān)會或者其派出機構應當撤銷基金管理公司或者取消其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務資格。


第九條 持有基金管理公司5%以上股權的非主要股東,應當符合下列條件,證監(jiān)會另有規(guī)定的除外:

(一)本辦法第八條的規(guī)定。

(二)股東為法人或者非法人組織的,自身及所控制的機構具有良好的誠信合規(guī)記錄,近1年凈資產(chǎn)不低于1億元人民而或者等值可自中兌換貨幣,咨產(chǎn)質景和財務狀況良好,公司治理規(guī)范,內部控制機制健全,風險管控良好,能夠為提升基金管理公司的綜合競爭力提供支持。

(三)股東為自然人的,正直誠實,品行良好,近1年個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣,具備5年以上境內外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷,從業(yè)經(jīng)歷中具備3年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗目業(yè)績良好或者3年以上公募基金業(yè)務管理經(jīng)驗場外期權532公司代辦百三十九條基金銷售支付機構未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的,處十萬元以上三十萬元以下罰款,情節(jié)嚴重的,責令其停止基金服務業(yè)務。


公募基金管理人委托基金服務機構代為辦理部分業(yè)務的,應當充分評估、審慎決策,確保參與相關業(yè)務的基金服務機構具備相應資質、已按照證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案,并采取有效措施確保相關業(yè)務開展符合證監(jiān)會的規(guī)定第八十二條 基金合同終止時,基金管理人應當組織清算組對基金財產(chǎn)進行清算。


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