第六十八條公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機(jī)構(gòu)的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等措施，對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、管理人員、主管人員和直接責(zé)人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施。

第七十六條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。

基金管理公司退出致使無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)除私募資產(chǎn)管理以外其他業(yè)務(wù)的，相關(guān)后續(xù)事項(xiàng)按照合同約定處理，合同無(wú)約定的，由各方當(dāng)事人自主協(xié)商解決。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，具備從事基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力下列情形不計(jì)入?yún)⒐伞⒖刂苹鸸芾砉镜臄?shù)量 :

(一)直接持有和間接控制基金管理公司股權(quán)的比例低于5%。

(二)為實(shí)施基金管理公并購(gòu)重組所做的過(guò)渡期安排。

(三)基金管理公司設(shè)立從事公募基金管理業(yè)務(wù)的子公司。

(四)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。

證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體在期限內(nèi)提供有關(guān)信息和資料。

第四十三條 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)臨時(shí)基金托管人。

私募證券基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的管理人員應(yīng)當(dāng)具有5年以上證券、甚金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦。

第十九條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、管理人員和其他從業(yè)人員不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的及其他活動(dòng)。

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