對外投資備案就是我們國內(nèi)企業(yè)投資境外企業(yè)時，不論是新設(shè)公司、新建項目還是并購股權(quán)，只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權(quán)，控制權(quán)、經(jīng)營管理等，就需要進行境外投資（ODI）備案。如果企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，還需要實行核準(zhǔn)管理。需要提醒的是，境外投資（ODI）備案僅針對設(shè)立的境外企業(yè)。境內(nèi)企業(yè)實行境外投資路徑上設(shè)置的空殼公司，均不在管理部門予以審核的范圍之列。境外企業(yè)開展的二次投資行為，也不在對外投資管理的范疇，不需要有關(guān)部門進行審核。

1. 投資項目的合法性和符合性

****會審查投資項目的合法性，確保投資活動符合國家或地區(qū)的法律法規(guī)，并且符合相關(guān)政策的導(dǎo)向。

2. 投資資金的合規(guī)性

****會審查投資者的資金來源，確保資金的合法性和合規(guī)性，避免洗錢、資金逃逸等問題。需要詳細的資金使用情況。

3. 投資項目的風(fēng)險評估

****會對投資項目進行風(fēng)險評估，包括投資國家或地區(qū)的政治、經(jīng)濟、法律等因素的評估，以及項目本身的商業(yè)風(fēng)險和可行性評估。

4. 監(jiān)管和管理要求

****可能會對投資項目提出一些管理要求，如在投資過程中需要報告投資進展、提供相關(guān)數(shù)據(jù)等，以便進行監(jiān)管和管理。