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四川場外期權(quán)532公司代辦操作指南

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四川場外期權(quán)532公司代辦操作指南


????第十條 基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu),應(yīng)當(dāng)依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會),進(jìn)行行業(yè)自律,協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)發(fā)展四川場外期權(quán)532公司代辦

附件:私募投資基金登記備案辦法

證券投資基金業(yè)協(xié)會

2023年2月24日



私募投資基金登記備案辦法

章 總則

條 為了規(guī)范私募投資基金(以下簡稱私募基金)業(yè)務(wù),保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)規(guī)定,制定本辦法
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????公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理,基金托管人托管四川場外期權(quán)532公司代辦

第七十七條 符合證監(jiān)會規(guī)定條件的持有基金管理公司5%以下股權(quán)的股東,不適用本辦法第八條、第十三條、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規(guī)定和第十二條關(guān)于“其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人、金融機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)”的規(guī)定

公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金管理人;新基金管理人產(chǎn)生前,由證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)臨時基金管理人代為履行基金管理職責(zé),并進(jìn)行公示



????第七十四條 基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動:
????(一)承銷證券;
????(二)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;
????(三)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;
????(四)買賣其他基金份額,國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外;
????(五)向基金管理人、基金托管人出資;
????(六)從事內(nèi)幕交易、操縱價格及其他不正當(dāng)?shù)幕顒樱?br> ????(七)法律、行政法規(guī)和國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動 
????百零七條 律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托,為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件,應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會另有規(guī)定的,從其規(guī)定    

????第九十二條 非公開募集基金,不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介四川場外期權(quán)532公司代辦

合規(guī)負(fù)責(zé)人作為**管理人員,直接向董事會負(fù)責(zé),對基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部門、業(yè)務(wù)及其人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為等的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查,發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險或者違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)**管理人員,提出處理意見并督促整改,依法及時向董事會、證監(jiān)會派出機構(gòu)報告


證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹稱,暫行辦法對于應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金進(jìn)行了規(guī)定,未登記的私募基金在投資者門檻方面不受上述限制 提交辦理實際控制權(quán)變更的,變更后的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)符合《辦法》的登記要求 

第九條 持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東,應(yīng)當(dāng)符合下列條件,證監(jiān)會另有規(guī)定的除外:

(一)本辦法第八條的規(guī)定;

(二)股東為法人或者非法人組織的,自身及所控制的機構(gòu)具有良好的誠信合規(guī)記錄;最近1年凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣,資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好;公司治理規(guī)范,內(nèi)部控制機制健全,風(fēng)險管控良好,能夠為提升基金管理公司的綜合競爭力提供支持;

(三)股東為自然人的,正直誠實,品行良好,最近1年個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣,具備5年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷,從業(yè)經(jīng)歷中具備3年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績良好或者3年以上公募基金業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗


第十四條 其他資產(chǎn)管理機構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(一)公司治理規(guī)范,內(nèi)部控制機制健全,風(fēng)險管控良好;管理能力、資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好,最近3年經(jīng)營狀況良好,具備持續(xù)盈利能力;資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度,具備與公募基金管理業(yè)務(wù)相匹配的資本實力;

(二)具備良好的誠信合規(guī)記錄,最近3年不存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄;不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;不存在因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間;最近12個月主要監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求;

(三)具備3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗,管理的證券類產(chǎn)品運作規(guī)范穩(wěn)健,業(yè)績良好,未出現(xiàn)重大違規(guī)行為或者風(fēng)險事件;

(四)有符合要求的內(nèi)部管理制度、營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、系統(tǒng)設(shè)備和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(五)有符合法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的董事、監(jiān)事、**管理人員和與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的研究、投資、運營、銷售、合規(guī)等崗位職責(zé)人員,取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人;組織機構(gòu)和崗位分工設(shè)置合理、職責(zé)清晰;

(六)對保持公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、防范風(fēng)險傳遞和不當(dāng)利益輸送等,有明確有效的約束機制;

(七)證監(jiān)會規(guī)定的其他條件四川場外期權(quán)532公司代辦
登記豁免
編輯?播報
國外基金的設(shè)立監(jiān)管方式主要有核準(zhǔn)制,備案登記制和登記豁免制三種



????第五十三條 公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
????(一)募集基金的目的和基金名稱;
????(二)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;
????(三)基金的運作方式;
????(四)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,或者開放式基金的募集份額總額;
????(五)確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則;
????(六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù);
????(七)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則;
????(八)基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式,以及給付贖回款項的時間和方式;
????(九)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;
????(十)基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例;
????(十一)與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;
????(十二)基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制;
????(十三)基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式;
????(十四)基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式;
????(十五)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式;
????(十六)爭議解決方式;
????(十七)當(dāng)事人約定的其他事項 
????第八十九條 除基金合同另有約定外,非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

第五十條 證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)決定責(zé)令公募基金管理人停業(yè)整頓的,公募基金管理人應(yīng)當(dāng)自責(zé)令停業(yè)整頓決定生效之日起1個月內(nèi)提交整頓計劃,并取得證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)可  


基金管理公司股東的實際控制人為境外機構(gòu)或者自然人的,適用本條規(guī)定四川場外期權(quán)532公司代辦
????百三十六條 違反本法規(guī)定,向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者基金份額的,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款





第二十八條 公募基金管理人可以委托良好的基金服務(wù)機構(gòu),代為辦理公募基金的份額登記、核算、估值、投資顧問、資產(chǎn)評估、不動產(chǎn)項目運營管理等業(yè)務(wù),但公募基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除              理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生
基金管理公司申請增加業(yè)務(wù)的,現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好,擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、人員構(gòu)成、財務(wù)狀況等相適應(yīng),符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求四川場外期權(quán)532公司代辦
????第八十一條 有下列情形之一的,基金合同終止:
????(一)基金合同期限屆滿而未延期;
????(二)基金份額持有人大會決定終止;
????(三)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接;
????(四)基金合同約定的其他情形




第七十一條 公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正,或者行為嚴(yán)重危及公募基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的,依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施;情節(jié)嚴(yán)重的,除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外,對公募基金管理人給予警告,并處十萬元以下的罰款,涉及金融安全且有危害后果的,并處二十萬元以下的罰款;對負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員,給予警告、證券市場禁入等措施,并處十萬元以下的罰款,涉及金融安全且有危害后果的,并處二十萬元以下的罰款:

(一)公司治理不健全,影響公司或者公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、完整性和統(tǒng)一性;

(二)未按照本辦法規(guī)定建立或者有效執(zhí)行相關(guān)制度,內(nèi)部控制機制不完善,存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件;

(三)未謹(jǐn)慎勤勉管理子公司、分支機構(gòu),或者選聘的基金服務(wù)機構(gòu)不具備條件,存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件;

(四)違規(guī)從事非公募基金管理業(yè)務(wù),影響公募基金管理業(yè)務(wù)正常開展,或者導(dǎo)致基金份額持有人利益受損;

(五)長期未按照證監(jiān)會的規(guī)定報送信息和數(shù)據(jù)資料,或者報送的信息和數(shù)據(jù)資料等存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(六)其他違法違規(guī)行為              國務(wù)證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)驗收,符合有關(guān)要求的,應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施


私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服務(wù)機構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)活動,應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則,恪盡職守,履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù),防范利益輸送和利益沖突四川場外期權(quán)532公司代辦 ????第二十四條 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù),并不得有下列行為: ????(一)出資或者抽逃出資; ????(二)未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動; ????(三)要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益,損害基金份額持有人利益; ????(四)國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為



????百三十八條 基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的,處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)基金財產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者債券的具體比例,由國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定

第五十五條 公募基金管理人被采取風(fēng)險處置措施、依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)共同受托責(zé)任,確保托管基金產(chǎn)品平穩(wěn)有序運作,維護(hù)基金份額持有人利益,并在證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)監(jiān)督指導(dǎo)下履行下列職責(zé):

(一)考察、提名臨時基金管理人,并向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告;

(二)在原基金管理人被采取取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷決定生效之日起6個月內(nèi)召開基金份額持有人大會并妥善處理相關(guān)事宜,由基金份額持有人大會選任新基金管理人;

(三)公募基金管理人無法正常履行職責(zé)的,由基金托管人履行相應(yīng)職責(zé),必要時組織基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行基金清算;

(四)證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定的其他職責(zé)

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