無強(qiáng)制資質(zhì)限制
協(xié)會未對出具法律意見書的律師事務(wù)所設(shè)置特殊資質(zhì)門檻，在中國境內(nèi)依法設(shè)立并可就中國法律事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所及執(zhí)業(yè)律師均可受聘出具。

鼓勵選擇符合條件的律所
協(xié)會鼓勵私募基金管理人選擇具備證券法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的律師事務(wù)所，具體建議條件包括：

擁有 20 名以上執(zhí)業(yè)律師，其中 5 名以上曾從事證券法律業(yè)務(wù)；

近三年未受到證券監(jiān)管部門的行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施；

內(nèi)部管理規(guī)范，合規(guī)風(fēng)控體系健全；

簽字律師具備豐富的證券基金法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

獨(dú)立性與專業(yè)性

律所及簽字律師需獨(dú)立、客觀、公正地開展盡職調(diào)查，確保法律意見不受外部干擾。

簽字律師需熟悉《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法規(guī)，具備私募基金備案相關(guān)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

勤勉盡責(zé)義務(wù)

律所需通過審閱文件、實(shí)地核查、人員訪談、第三方詢證等方式全面核查申請機(jī)構(gòu)情況，制作完整的工作底稿并留存。

對申請機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管資質(zhì)、合規(guī)制度等十四項(xiàng)核心事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表明確意見，不得含糊（如使用 “基本符合” 等措辭）。

禁止性情形

為同一私募管理人多次出具登記或備案法律意見書；

近三年因違法執(zhí)業(yè)被行政處罰或列入?yún)f(xié)會限制性名單；

法律意見書中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

律所及簽字律師若存在以下情形，協(xié)會可能不予接受法律意見書：

核心核查事項(xiàng)
法律意見書需涵蓋申請機(jī)構(gòu)的登記材料真實(shí)性、工商登記合規(guī)性、專業(yè)化經(jīng)營、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方、風(fēng)控與內(nèi)控制度、高管資質(zhì)等十四項(xiàng)要點(diǎn)，并就整體合規(guī)性發(fā)表性意見。

形式要求

內(nèi)容需邏輯嚴(yán)密、論證充分，與申請機(jī)構(gòu)在 AMBERS 系統(tǒng)填報的信息一致；

需包含完整的盡職調(diào)查過程描述、律師承諾信息，并由律師事務(wù)所及簽字律師簽章齊全、日期明確。

優(yōu)先選擇專業(yè)團(tuán)隊
建議選擇專注于私募基金領(lǐng)域、熟悉協(xié)會審核標(biāo)準(zhǔn)的律師團(tuán)隊，以確保法律意見書符合最新監(jiān)管要求。

核查律所經(jīng)驗(yàn)與口碑
可參考律所過往為其他私募機(jī)構(gòu)出具法律意見書的成功率，以及是否被協(xié)會列入推薦名單或存在負(fù)面記錄。

關(guān)注整改能力
若協(xié)會在審核中提出反饋意見，律所需具備快速響應(yīng)并協(xié)助整改的能力，避免因材料補(bǔ)正延誤備案進(jìn)程。